肖主席：關(guān)于《大力推進(jìn)資本市場法治化》的講話
黨的十八屆四中全會(huì)勝利閉幕后，10月24日，證監(jiān)會(huì)黨委迅速召開黨委中心組(擴(kuò)大)學(xué)習(xí)會(huì)議，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)會(huì)議精神，統(tǒng)一思想，凝聚共識(shí)，深入分析進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)的形勢(shì)和任務(wù)，對(duì)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)學(xué)習(xí)貫徹會(huì)議精神提出明確要求。證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席肖鋼主持會(huì)議并講話。
肖鋼指出，黨的十八屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》，堅(jiān)持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治國家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)，對(duì)于加快建設(shè)社會(huì)主義法治國家，全面實(shí)現(xiàn)小康社會(huì)，全面深化改革，實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，鞏固我黨長期執(zhí)政地位，從根本上實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義和長治久安，具有十分重大的意義和深遠(yuǎn)的影響。這個(gè)決定，是我們黨歷史上第一個(gè)關(guān)于加強(qiáng)法治建設(shè)的專門決定，具有重要的里程碑意義，必將作為黨的重要文獻(xiàn)載入史冊(cè)。
肖鋼強(qiáng)調(diào)，法治作為人類處理自身關(guān)系的根本手段，是迄今為止，人類能夠認(rèn)識(shí)到的最佳治國理政方式。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，從資本市場改革發(fā)展的實(shí)踐看，市場合理配置資源的核心功能，本質(zhì)上是通過市場交易關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。處理資本市場的利益關(guān)系，必須采取規(guī)則治理和法律治理的方式。如果沒有公開透明的法律規(guī)則，人們無法預(yù)期交易結(jié)果，無從判斷交易安全，自然也就不可能形成公平高效的市場機(jī)制。資本市場公開、公平、公正的目標(biāo)與法治的價(jià)值理念具有天然的同質(zhì)性和一致性，一個(gè)成熟的資本市場必然是一個(gè)高度依賴法治的市場。證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》，深刻領(lǐng)會(huì)黨的十八屆四中全會(huì)精神，緊密聯(lián)系實(shí)際，切實(shí)貫徹落實(shí)，大力推進(jìn)資本市場法治化。
一是要堅(jiān)定不移地走中國特色社會(huì)主義法治道路。依法治國是堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求和重要保障。要深刻理解全面建成小康社會(huì)、全面深化改革、全面推進(jìn)依法治國三個(gè)“全面”的重大意義和相互關(guān)系，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家做主、依法治國有機(jī)統(tǒng)一。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國特色社會(huì)主義最本質(zhì)的特征，是社會(huì)主義法治最根本的保證，黨的領(lǐng)導(dǎo)必須貫徹到依法治國的全過程和各方面。
二是要努力學(xué)會(huì)運(yùn)用法治思維和法治方法做好監(jiān)管工作。要堅(jiān)持規(guī)則思維，法治作為法律規(guī)則治理，具有確定性、可預(yù)期、可執(zhí)行的特點(diǎn)，普遍性優(yōu)于特殊性，是一種非人格化治理。要堅(jiān)持權(quán)利義務(wù)思維，法定職責(zé)必須為，法無授權(quán)不可為，要權(quán)衡市場主體各種權(quán)利義務(wù)，兼顧各方，盡可能周全。要堅(jiān)持程序性思維，通過嚴(yán)格的程序規(guī)范，落實(shí)有效參與和權(quán)利保護(hù)的要求，創(chuàng)造機(jī)會(huì)公平，同樣情況同樣對(duì)待。要堅(jiān)持建設(shè)性思維，法治作為治國理政方式，從來都是建設(shè)性的，而不是破壞性的，要以建設(shè)性思路確定制度、修復(fù)社會(huì)關(guān)系、解決社會(huì)問題。
三是要推動(dòng)科學(xué)立法不斷完善市場法律規(guī)則體系。立法工作本質(zhì)上是要在源頭上對(duì)市場主體各方利益進(jìn)行分配、對(duì)市場主體權(quán)利義務(wù)作出安排的過程，必須準(zhǔn)確反映和體現(xiàn)市場發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。同時(shí)，立法工作本身又是發(fā)現(xiàn)問題、歸納法意、形成法條的專門工作，技術(shù)要求很高，具有自身特有的工作規(guī)律。實(shí)現(xiàn)資本市場法治化，必須更加重視立法工作，用科學(xué)的立法引領(lǐng)、推動(dòng)和保障資本市場的改革創(chuàng)新和監(jiān)管執(zhí)法。要積極配合做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作，配合做好《上市公司監(jiān)管條例》和《私募基金監(jiān)管條例》的立法工作，推動(dòng)完善基礎(chǔ)法律法規(guī)。要認(rèn)真落實(shí)《資本市場法律實(shí)施體系建設(shè)規(guī)劃意見》，做好現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件的清理整合工作，推動(dòng)構(gòu)建資本市場法律實(shí)施規(guī)范體系。要著力提升立法工作水平，重視各項(xiàng)改革的立法保障，充分發(fā)揚(yáng)立法民主，綜合運(yùn)用多種形式提升立法工作的公眾參與程度。今后證監(jiān)會(huì)制定的具有市場監(jiān)管效力的規(guī)則都應(yīng)向社會(huì)公開征求意見，期限不少于30天。要全面強(qiáng)化立法審查工作。及時(shí)組織開展立法后評(píng)估工作。
四是要大力推進(jìn)嚴(yán)格公正文明執(zhí)法。要全面清理于法無據(jù)的監(jiān)管職權(quán)事項(xiàng)，繼續(xù)按照簡政放權(quán)的要求做好行政審批改革工作，堅(jiān)決取消沒有法律法規(guī)依據(jù)的所有事前審批、事前管制的許可、備案、登記、報(bào)告、驗(yàn)收等事項(xiàng)。沒有法律的明文規(guī)定，不能對(duì)市場主體的合法權(quán)益進(jìn)行限制和剝奪。要正確把握行政執(zhí)法、日常監(jiān)管和稽查處罰的工作目標(biāo)定位，嚴(yán)格規(guī)范許可審核、現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證和處罰認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確界定證據(jù)規(guī)則和法律適用的基本原則，切實(shí)提高監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范程度和公信水平。要嚴(yán)格落實(shí)法律規(guī)定的執(zhí)法程序要求，系統(tǒng)梳理執(zhí)法程序規(guī)范，確保按照法定程序履行職責(zé)、行使權(quán)力。要不斷深化以權(quán)力制衡為核心的執(zhí)法體制改革，堅(jiān)持和完善查審分離制度，加強(qiáng)執(zhí)法力量配備。要大膽探索監(jiān)管執(zhí)法模式創(chuàng)新，豐富行政執(zhí)法方式，總結(jié)新的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。要依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，加大違法違規(guī)行為打擊力度。要大力加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管執(zhí)法的監(jiān)督和問責(zé)。
五是要著力提升依法治市的能力和素質(zhì)。全系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工要自覺加強(qiáng)法律知識(shí)和法律理論學(xué)習(xí)，系統(tǒng)掌握法律賦予的職責(zé)權(quán)力，法律規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，履行職責(zé)的程序要求，不規(guī)范履職的法律責(zé)任，為依法治市提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。要鍛煉提高依法辦事的能力，準(zhǔn)確把握法律的精神實(shí)質(zhì)，找到運(yùn)用法律的正確思路，真正做到既遵守法律，維護(hù)法律權(quán)威，又善于運(yùn)用法律解決實(shí)際問題，推進(jìn)改革創(chuàng)新。要加強(qiáng)依法治市的組織和機(jī)制建設(shè)，補(bǔ)充法律專門人才，依托現(xiàn)有的公職律師隊(duì)伍，建立以法制機(jī)構(gòu)人員為主體、吸收專家和律師參加的法律顧問隊(duì)伍，保證法律顧問在制定重大行政決策、推進(jìn)依法行政中發(fā)揮積極作用，不斷提高全系統(tǒng)依法治市的水平。
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